基金

新闻|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 华夏全球聚享C人民币 > 基金公告

华夏全球聚享C人民币(006448)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:基金中的基金(FOF) 成立日期:2019-02-12 管理人:华夏基金... 基金经理:郑鹏
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华夏全球聚享(QDII):华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要

公告日期:2019-10-21

华夏全球聚享证券投资基金(QDII)
      招募说明书(更新)摘要

             2019 年 10 月 21 日公告




     基金管理人:华夏基金管理有限公司
     基金托管人:中国银行股份有限公司
                                   华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


                                      重要提示

    华夏全球聚享证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)经中国证监会2018年9月3

日证监许可[2018]1411号文准予注册。本基金基金合同于2019年2月12日正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金主要投资于境外市场依法发行的金融工具,基金净值会因为所投资证券市场波动

等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。

本基金投资中的风险包括:全球市场投资面临的汇率风险、国别风险、新兴市场风险等特别

投资风险;所投资的基金、股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险;由于基金份额

持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极

管理风险等。本基金为基金中基金,0-50%的基金资产投资于权益类产品(包括股票、股票

型基金),其预期风险和预期收益低于股票基金,高于货币市场基金和普通债券基金,属于

中等风险品种。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管

理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益

特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级

结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

    投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承

受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

    基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

执行。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

                                          1
                                 华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


    本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2019年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)




                                        2
                                 华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


                                 一、基金的名称


    本基金名称:华夏全球聚享证券投资基金(QDII)。


                                  二、投资目标


    在严格控制投资风险的前提下,通过积极主动的跨境投资,力求实现基金资产的持续稳

健增值。


                                 三、基金的投资方向


    本基金的投资范围为已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券

监管机构登记注册的公募基金(包括开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF));已与中国

证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全

球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按

揭支持证券、资产支持证券等固定收益投资工具;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、

银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;与固定收益、股权、信用、

商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中国证监会认可的境

外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;以及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

    本基金投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机

构登记注册的公募基金(包括开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF))的投资比例不低于

基金资产的 80%,投资于权益类产品(包括股票、股票型基金)的比例不高于基金资产的

50%,投资于单只基金的比例不超过基金资产的 10%。每个交易日日终在扣除需缴纳的交易

保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

                               四、基金的投资策略

    (一)资产配置策略


                                        3
                                 华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


    本基金将通过对全球宏观经济、各主要经济体及行业的基本面深入分析,深挖细分板块

中不同资产的风险溢价,在全球范围有效配置基金资产,构建多元化的投资组合,降低基金

资产非系统性风险,提高投资组合风险调整后的收益。

    (二)境外基金投资策略

    本基金采用定量、定性相结合的方法建立基金备选库、补充库,被投资基金的具体选择

标准如下:

    基金的定量分析关注目标基金的风险收益特征(如基金的历史波动率、夏普值、最大回

撤、贝塔值、集中度等)、不同市场环境下的适应性及其稳定性。同时结合归因分析更深入

地剖析基金及基金经理的风格(如对基金单位净值收益的分解以及行业、风格、个股选择的

分析)。

    基金的定性分析关注基金经理及基金公司的投资能力(如投资逻辑和方法、资产配置能

力、行业及个股选择能力、投资流程的合理性及一致性)、交易执行(如交易周转率、决策

能力)、合规风控等(如风险管理意识和控制能力、对于市场风险的管理、对于流动性风险

的管理)。

    从备选库及补充库筛选基金,构建投资组合。

    (三)股票精选策略

    在深入研究的基础上,通过对经济发展趋势进行分析,把握经济发展过程中所蕴含的投

资机会,通过定性分析和定量分析相结合的方式来考察和筛选具有比较优势的个股。定性分

析包括公司在行业中的地位、竞争优势、经营理念及战略、公司治理等。定量分析包括盈利

能力分析、财务能力分析、估值分析等。

    (四)固定收益证券投资策略

    本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用

利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,结合新券发行情况,综合分析市场利率和信

用利差的变动趋势,采用久期调整策略、收益率曲线策略、债券类属配置策略、信用利差策

略等积极投资策略,进行深入研究,把握债券市场投资机会,构建债券组合。以下是较为特

殊的固定收益证券品种的投资策略介绍:

    1、类属配置策略

    类属配置是指对各市场及各种类的债券之间的比例进行适时、动态的分配和调整,确定

最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两个层面。

    在市场配置层面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所市场和

                                        4
                                华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


银行间市场等市场债券的到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况,相机调整不同市

场中债券所占的投资比例。

    在品种选择层面,本基金将在控制信用风险的前提下,基于各品种债券收益率水平的变

化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因素,采取定

量分析和定性分析结合的方法,在各种债券之间进行优化配置。

    2、久期调整策略

    债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策

等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产

组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。

    当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从而可以在

市场利率实际下降时获得债券价格上升收益;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩

短组合久期,以规避债券价格下降的风险带来的资本损失,获得较高的再投资收益。

    3、收益率曲线配置策略

    本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线,通过预期收益率曲线形态变化和信用利

差曲线走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上,本基金将确定采用集中策

略、哑铃策略或梯形策略等,以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中

获利。本基金还将通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因

素,确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。

    4、可转换公司债券投资策略

    本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长

前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,以分

享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融

资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正

和转股意愿。

    5、资产支持证券投资策略

    本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并

根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,

辅助采用定价模型,评估其内在价值。

    (五)衍生品投资策略

                                       5
                                 华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


    本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与期货、期权、权证、互换、远

期、结构性投资产品等衍生品投资。通过对现货市场和衍生品市场运行趋势的研究,结合基

金组合的实际情况及对衍生品的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,在采用数量化

模型分析其合理定价的基础上,选择合适的合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风险暴

露,降低系统性风险。基金还将利用衍生品作为组合流动性管理工具,降低现货市场流动性

不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。

    1、权证投资策略

    本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为

基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,

追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

    2、股指期货投资策略

    本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货投资。通过对现货市

场和期货市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基

差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风

险暴露,降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具,降低现货市场

流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。

    3、国债期货投资策略

    本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益

特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

    4、期权投资策略

    本基金按照风险管理的原则,在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期

权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断,结合期权定价模型,选择估值合理的期权

合约。

    本基金投资期权,基金管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门或小组,授权特

定的管理人员负责期权的投资审批事项,以防范期权投资的风险。

    未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投资策略,

并在招募说明书更新中公告。




                                        6
                                    华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


                               五、基金的业绩比较基准


      摩根士丹利资本国际全球指数(MSCI All Country World Index)收益率*30%+(美国 10 年

期国债收益率+1.5%)*70%

      其中,“美国 10 年期国债收益率+1.5%”指年收益率,评价时按期间折算。

      摩根士丹利资本国际全球指数(MSCI All Country World Index)涵盖 47 个国家地区市

场,用以衡量全球市场的股票表现,是市场中兼具代表性与权威性的指数,适合作为本基金

的业绩比较基准。美国 10 年期国债收益率是具有良好代表性的固定收益市场指标,“美国

10 年期国债收益率+1.5%”可以较好地反映本基金的投资目标,适合作为本基金的业绩比较

基准。

      未来,如基金变更投资范围,或市场有其他更适合本基金的基准时,或原指数供应商变

更或停止原指数的编制及发布,本基金管理人可根据具体情况,依据维护基金份额持有人合

法权益的原则,取得基金托管人同意并履行适当程序后,对业绩比较基准进行相应调整。


                               六、基金的风险收益特征


      本基金为基金中基金,0-50%的基金资产投资于权益类产品(包括股票、股票型基金),

其预期风险和预期收益低于股票基金,高于货币市场基金和普通债券基金,属于中等风险品

种。同时本基金为全球证券投资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风

险之外,本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。


                               七、基金的投资组合报告


      以下内容摘自本基金 2019 年第 2 季度报告:

5.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                                  占基金总资产
 序号                       项目                              金额(元)
                                                                                   的比例(%)

  1       权益投资                                                           -                   -

          其中:普通股                                                       -                   -

                存托凭证                                                     -                   -



                                           7
                                     华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要



                 优先股                                                       -                    -

                 房地产信托                                                   -                    -

   2      基金投资                                                81,570,350.43                59.73

   3      固定收益投资                                            23,488,368.41                17.20

          其中:债券                                              23,488,368.41                17.20

                 资产支持证券                                                 -                    -

   4      金融衍生品投资                                                      -                    -

          其中:远期                                                          -                    -

                 期货                                                         -                    -

                 期权                                                         -                    -

                 权证                                                         -                    -

   5      买入返售金融资产                                                    -                    -

          其中:买断式回购的买入返售金融资产                                  -                    -

   6      货币市场工具                                                        -                    -

   7      银行存款和结算备付金合计                                29,428,545.55                21.55

   8      其他各项资产                                             2,066,489.20                 1.51

   9      合计                                                   136,553,753.59               100.00

5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

       本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

       本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

       本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

          债券信用等级                 公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
BB+至 BB-                                         7,034,296.16                         5.46
B+至 B-                                          16,454,072.25                        12.76

       注:本债券投资组合主要采用标准普尔、穆迪等机构提供的债券信用评级信息,未提供

评级信息的可适用内部评级。

                                            8
                                       华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                                     占基金资产净值比例
   序号         债券代码        债券名称            数量        公允价值(元)
                                                                                          (%)
                                 BAOXIN
                XS1706083         AUTO
     1                                              7,211,560     6,482,904.25                        5.03
                   489          FINANCE I
                                   LTD
                               CFLD
                XS1953977    CAYMAN
     2                                              3,437,350     3,567,522.44                        2.77
                   326      INVESTME
                              NT LTD
                              HEJUN
                XS1984948    SHUNZE
     3                                              3,437,350     3,508,709.39                        2.72
                   106      INVESTME
                            NT CO LTD
                               CFLD
                XS1972092    CAYMAN
     4                                              3,437,350     3,466,773.72                        2.69
                   248      INVESTME
                              NT LTD
                                 CHINA
                XS1982036       EVERGRA
     5                                              3,437,350     3,413,597.91                        2.65
                   961            NDE
                                 GROUP
    注:①债券代码为 ISIN 码。

    ②数量列示债券面值,外币按照期末估值汇率折为人民币,四舍五入保留整数。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

                                                                   公允价值              占基金资产
         序号         衍生品类别             衍生品名称
                                                                    (元)             净值比例(%)
                                           外汇远期(美元
          1            远期投资                                      -295,200.00                   -0.23
                                             兑人民币)
                                           人民币汇率期货
          2            汇率期货                                                  -                       -
                                             XUCZ9 合约
                                           人民币汇率期货
          3            汇率期货                                                  -                       -
                                             XUCU9 合约
          4                 -                       -                            -                       -
          5                 -                       -                            -                       -


                                                9
                                 华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


    注:汇率期货投资采用当日无负债结算制度,公允价值变动金额为 186,310.00,已包含

在结算备付金中。

5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

                                                                                  占基金资产
                                                                    公允价值
   序号     基金名称     基金类型     运作方式        管理人                       净值比例
                                                                     (元)
                                                                                    (%)
              PIMCO
                                                      PIMCO
            FUNDS:GL
                                                      Global
     1        OBAL         债券型    开放式基金                   35,074,925.65           27.20
                                                     Advisors
            INVESTOR
                                                    Ireland Ltd
                S
             NUVEEN
                                                     Nuveen
            CLOSED-E
                                                      Fund
     2         ND          债券型    封闭式基金                   12,969,877.77           10.06
                                                     Advisors
            FUNDS/US
                                                      LLC
                A
                                                      Legg
             WESTERN
                                                      Mason
              ASSET
                                                     Partners
     3        TRUST        债券型    封闭式基金                    8,200,625.59            6.36
                                                      Fund
             CLOSED
                                                     Advisor
               END
                                                      LLC
            BLACKRO
               CK                                   BlackRock
     4      FUNDS/CL       债券型    封闭式基金      Advisors      5,232,471.66            4.06
            OSED-END                                   LLC
              /USA
                                                    BlackRock
             ISHARES
     5                     指数型     ETF 基金         Fund        4,947,034.12            3.84
             ETFS/USA
                                                     Advisors
            BLACKST
                                                   GSO/Blacks
              ONE
                                                    tone Debt
             CLOSED
     6                     债券型    封闭式基金       Funds        4,538,333.21            3.52
              END
                                                   Managemen
            FUNDS/US
                                                      t LLC
               A
                                                     Morgan
            MORGAN
                                                     Stanley
            STANLEY
     7                     债券型    封闭式基金    Investment      3,489,086.79            2.71
            FUNDS/CL
                                                   Managemen
            OSED-END
                                                      t Inc


                                        10
                                      华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


                    WELLS
                                                        Wells Fargo
                    FARGO
                                                          Funds
        8          FUNDS/CL      债券型   封闭式基金                      2,322,548.65          1.80
                                                        Managemen
                   OSED-END
                                                          t LLC
                       /
                   GOLDMA                                Goldman
                    N SACHS                             Sachs Asset
        9                        混合型   封闭式基金                      1,633,428.72          1.27
                   FUNDS/US                             Managemen
                       A                                   t LP
                   DOUBLELI
                      NE                                 Doubleline
       10                        债券型   封闭式基金                      1,372,877.59          1.06
                   FUNDS/US                              Capital LP
                      A
5.10 投资组合报告附注

5.10.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。

5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.10.3 其他资产构成

 序号                     名称                                        金额(元)

   1        存出保证金                                                                   1,237,500.00

   2        应收证券清算款                                                                          -

   3        应收股利                                                                      408,929.57

   4        应收利息                                                                      398,797.61

   5        应收申购款                                                                     16,312.24

   6        其他应收款                                                                      4,949.78

   7        待摊费用                                                                                -

   8        其他                                                                                    -

   9        合计                                                                         2,066,489.20

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

       本基金本报告期末未持有股票。


                                             11
                                  华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

                                  八、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。
华夏全球聚享(QDII)A:
                                              业绩比     业绩比较
                                  份额净值
                       份额净值               较基准     基准收益
       阶段                       增长率标                            ①-③    ②-④
                       增长率①               收益率     率标准差
                                  准差②
                                                ③         ④

2019 年 2 月 12 日至
                         3.98%     0.16%       5.09%       0.22%      -1.11%    -0.06%
 2019 年 6 月 30 日

华夏全球聚享(QDII)C:
                                              业绩比     业绩比较
                                  份额净值
                       份额净值               较基准     基准收益
       阶段                       增长率标                            ①-③    ②-④
                       增长率①               收益率     率标准差
                                  准差②
                                                ③         ④

2019 年 2 月 12 日至
                         3.85%     0.16%       5.09%       0.22%      -1.24%    -0.06%
 2019 年 6 月 30 日



                                  九、基金管理人


    (一)基金管理人概况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    法定代表人:杨明辉

    联系人:邱曦


                                         12
                                   华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

                         持股单位                         持股占总股本比例

        中信证券股份有限公司                                    62.2%
        POWER CORPORATION OF CANADA                             13.9%
        MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION                         13.9%
        天津海鹏科技咨询有限公司                                 10%
                           合计                                 100%

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚

基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。

    Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial

Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

    胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司

非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济

学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。

    杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行

政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管

理业务投资主管等。

    李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富

管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。

曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证

券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,

中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发

展与管理委员会主任等。

    李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有

限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经

                                          13
                                  华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

    张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管

理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济

增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

    张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托

有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民

事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲

裁员等。

    支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融

系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国

会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内

部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司

独立董事等。

    杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国

投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金

管理有限公司董事等。

    杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副

首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)、总监等。

    史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负

责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。

    宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

    陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司

北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。

    朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责

人。曾任基金运作部B角等。

    张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石

化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华

                                         14
                                 华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会

银行监管三部副主任等。

    刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理等。

    阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

    李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。

曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公

司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。

    2、本基金基金经理

    郑鹏先生,理学硕士。曾任摩根大通研究部固定收益资产投资分析师、德国德累斯顿

银行债券市场分析师、摩根大通债券市场分析师、日本野村资产管理公司债券市场分析师、

摩根士丹利投资管理公司宏观、股票基金经理、嘉实财富管理公司海外投资经理等。2016

年8月加入华夏基金管理有限公司,现任华夏全球聚享证券投资基金(QDII)基金经理(2019

年2月12日起任职)。

    3、本公司固定收益投资决策委员会

    主任:范义先生,华夏基金管理有限公司固定收益总监,董事总经理,投资经理。

    成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

    阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

    孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,投资经理。

    曲波先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    刘明宇先生,华夏基金管理有限公司固定收益部执行总经理,基金经理。

    柳万军先生,华夏基金管理有限公司固定收益部总监,基金经理。

    张驰先生,华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。

    4、上述人员之间不存在近亲属关系。




                                        15
                                  华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


                               十、基金的费用与税收


    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费。

    2、基金托管人的托管费(含境外托管人收取的费用)。

    3、基金的销售服务费。

    4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费

用。

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

    6、基金份额持有人大会费用。

    7、基金的证券交易或结算产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户

费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性

质的费用等)。

    8、外汇兑换交易的相关费用。

    9、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、

印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用)以及

相关手续费、汇款费、基金的税务代理费、顾问费等。

    10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用。

    11、基金的银行汇划费用。

    12、基金开销户费用、账户维护费用、以及因开销户发生的翻译费、公证费、领事认证

费。

    13、其他为基金的利益而产生的费用。

    14、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人


                                         16
                                  华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


核对一致后,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次

月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。在首期支付基金管理费前,

基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款账户。基金管理人如需要变更此

账户,应提前 10 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次

月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

    基金托管人的托管费为包括中国增值税在内的含税报价。

    3、销售服务费

    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金

份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,对基金管理人运用本基金财产申购

自身管理的其他基金不收取销售服务费,A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额销

售服务费年费率为 0.40%。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    各类别基金份额的销售服务费计算方法如下:

    H=E×R÷当年天数

    H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为各类别基金份额前一日基金资产净值

    R 为各类别基金份额适用的销售服务费率

    销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管

人按照基金管理人指令于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性经登记机构分别

支付给各个基金销售机构。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及

时联系基金托管人协商解决。

    上述“(一)基金费用的种类中第 4-14 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

                                         17
                                   华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


   下列费用不列入基金费用:

   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失。

   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

   3、《基金合同》生效前的相关费用。

   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

   (四)基金销售费用

   1、申购费与赎回费

   (1)投资者在申购 A 类基金份额时需交纳前端申购费,A 类基金份额各币种申购费率

具体如下:

   人民币申购费率

                   申购金额(人民币元,含申购费)           前端申购费率

                             50 万元以下                        1.0%

                50 万元以上(含 50 万元)-200 万元以下          0.8%

               200 万元以上(含 200 万元)-500 万元以下         0.6%

                     500 万元以上(含 500 万元)            每笔1,000.00元

   美元申购费率

   本基金 A 类基金份额的美元申购费率应参照人民币申购费率制定。美元申购将收取前

端申购费,具体费率如下:

                     申购金额(美元,含申购费)               前端申购费率

                            10 万美元以下                         1.0%

             10 万美元以上(含 10 万美元)-40 万美元以下          0.8%

             40 万美元以上(含 40 万美元)-100 万美元以下         0.6%

                   100 万美元以上(含 100 万美元)           每笔200.00美元

   本基金申购费由申购人承担,申购费不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、

登记结算等募集期间发生的各项费用。

   (2)投资者申购C类基金份额时,申购费为0。

   (3)本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回

基金份额时收取。费率随基金份额的持有期限的增加而递减,具体如下:

   A 类基金份额赎回费率如下:



                                            18
                                   华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要



                               持有期限                       赎回费率

                                7 天以内                        1.50%

                             7 天(含)-30 天                     0.75%

                             30天(含)-180天                     0.50%

                            180 天(含)以上                      0

    对于赎回时份额持有不满 30 天的,收取的赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额

持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对于赎

回时份额持有满 90 天不满 180 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;

对赎回时份额持有期长于 180 天(含 180 天)收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%

计入基金财产。

    C 类基金份额的赎回费率如下:

                               持有期限                       赎回费率

                                7 天以内                        1.50%

                             7 天(含)-30 天                     0.75%

                            30 天(含)以上                       0

    对于赎回时份额持有不满 30 天的,收取的赎回费全额计入基金财产;对赎回时份额持

有期长于 30 天(含 30 天)收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。

    (3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的

费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    (4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投

资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可根据法律法规

要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。

    (5)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金

估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

    2、申购份额与赎回金额的计算方式

    (1)申购份额的计算

    ①当投资者选择申购 A 类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

    人民币申购份额的计算

    申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:


                                           19
                                 华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


        净申购金额=申购金额/(1+人民币前端申购费率)

        人民币前端申购费用=申购金额-净申购金额

        申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

        人民币前端申购费用=固定金额

        净申购金额=申购金额-人民币前端申购费用

        申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    美元申购份额的计算

    申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

        净申购金额=申购金额/(1+美元前端申购费率)

        美元前端申购费用=申购金额-净申购金额

        申购份额=净申购金额/T日A类基金份额美元折算净值

    申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

        美元前端申购费用=固定金额

        净申购金额=申购金额-美元前端申购费用

        申购份额=净申购金额/ T日A类基金份额美元折算净值

    其中,T日A类基金份额美元折算净值=T日A类基金份额净值/T日中国人民银行最新公

布的人民币对美元汇率中间价,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后四位,由此产生

的误差计入基金资产。

    ②当投资者选择申购C类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

    人民币申购份额的计算

        申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值

    如将来开通美元销售,美元申购份额的计算

        申购份额=申购金额/T日C类基金份额美元折算净值

    ③基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承

担,产生的收益归基金财产所有。

    例一:假定T日的A类基金份额净值为1.2300元,四笔人民币申购金额分别为1,000.00元、

50万元、200万元和500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

                                     申购1          申购2            申购3

      申购金额(人民币元,a)          1,000.00     500,000.00     2,000,000.00

       适用前端申购费率(b)              1.0%            0.8%            0.6%



                                        20
                                    华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


      净申购金额(c=a/(1+b))             990.10              496,031.75      1,988,071.57

        前端申购费(d=a-c)                      9.90             3,968.25          11,928.43

      T日A类基金份额净值(e)               1.2300                 1.2300             1.2300

          申购份额(f=c/e)                 804.96              403,277.85      1,616,318.35

    若该投资者人民币申购金额为500万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额

计算如下:

                                                                申购4

                      申购金额(人民币元,a)               5,000,000.00

                      前端申购费(b)                              1,000.00

                      净申购金额(c=a-b)                   4,999,000.00

                      T日A类基金份额净值(d)                       1.2300

                      申购份额(e=c/d)                     4,064,227.64

    例二:假定T日A类基金份额美元折算净值为0.1951美元,四笔美元申购金额分别为

5,000.00美元、20万美元、50万美元、100万美元,则各笔申购获得的基金份额计算如下:

                                                 申购1                  申购2          申购3

             申购金额(美元,a)                  5,000.00          200,000.00        500,000.00

         适用前端申购费率(b)                          1.0%                 0.8%          0.6%

    净申购金额(美元,c=a/(1+b))               4,950.50          198,412.70        497,017.89

       前端申购费(美元,d=a-c)                        49.50            1,587.30       2,982.11

   T日A类基金份额美元折算净值(e)                  0.1951                0.1951          0.1951

              申购份额(f=c/e)                  25,374.17         1,016,979.50     2,547,503.28

    若该投资者美元申购金额为100万美元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额

计算如下:

                                                                申购4

                       申购金额(美元,a)                  1,000,000.00

                       前端申购费(美元,b)                        200.00

                       净申购金额((美元,c=a-b)              999,800.00

                       T日美元折算净值(d)                         0.1951

                       申购份额(e=c/d)                    5,124,551.51

    例三:假定T日的C类人民币份额净值为1.2300元,某投资者申购金额为10万元,则申购

获得的基金份额计算如下:

                                            21
                                   华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


    申购份额=100,000.00/1.2000=83,333.33份

    (2)赎回金额的计算

    ①当投资者赎回A类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

    人民币赎回金额的计算方法如下:

        赎回金额=赎回份额×T日A类基金份额净值

        赎回费用=赎回金额×赎回费率

        净赎回金额=赎回金额-赎回费用

    美元赎回金额的计算方法如下:

        赎回金额=赎回份额×T日A类基金份额美元折算净值

        赎回费用=赎回金额×赎回费率

        净赎回金额=赎回金额-赎回费用

        ②当投资者赎回 C 类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

    人民币赎回金额的计算方法如下:

        赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值

        赎回费用=赎回金额×赎回费率

        净赎回金额=赎回金额-赎回费用

    美元赎回金额的计算方法如下:

        赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额美元折算净值

        赎回费用=赎回金额×赎回费率

        净赎回金额=赎回金额-赎回费用

    例四:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份人民币申购的 A 类基金份额,持有期限 10

天,该日 A 类基金份额净值为 1.2500 元,则其获得的赎回金额计算如下:

        赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元

        赎回费用=12,500.00×0.75%=93.75 元

        净赎回金额=12,500.00-93.75=12,406.25 元

    例五:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份人民币申购的 C 类基金份额,持有期限 80

天,该日 C 类基金份额净值为 1.2205 元,则其获得的赎回金额计算如下:

        赎回金额=10,000.00×1.2250=12,250.00 元

    例六:假定某投资者在 T 日赎回 5,000 份美元申购的 A 类基金份额,持有期限 30 天,

该日 A 类基金份额美元折算净值为 0.1971 美元,则其获得的赎回金额计算如下:

        赎回总金额=5,000.00×0.1971=985.50 美元

        赎回费用=985.50×0.5%=4.93 美元

                                          22
                                   华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


        净赎回金额=985.50-4.93=980.57 美元

    (3)本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此

产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内计算,并在 T+2 日内

公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

    (4)T 日的美元折算净值由基金管理人在 T+1 日内计算,经基金托管人复核后在 T+2

日内公告。T 日的美元折算净值为 T 日基金份额净值按中国人民银行最新公布的人民币对美

元汇率中间价折算的美元金额。美元折算净值保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五

入。如遇特殊情况,基金管理人可以适当延迟计算或公告。基金也可根据实际情况调整美元

折算净值计算和公告时间或频率并提前公告。将来,若出现中国人民银行停止发布人民币对

美元汇率中间价等情况,则基金管理人与基金托管人协商一致后,可对美元折算汇率进行调

整,并及时公告。

    (五)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。除因基

金管理人与托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外,基金管理人与托管

人不承担责任。


                                 十一、基金托管人


    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    法定代表人:刘连舸

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:许俊

    传真:010-66594942

    中国银行客服电话:95566

    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、



                                            23
                                   华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要



证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、

基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券

商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等

门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增

值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2019 年 9 月 30 日,中国银行已托管 721 只证券投资基金,其中境内基金 681 只,

QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基

金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

    (四)托管业务的内部控制制度

    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,

秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先

后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无

保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的

内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资

产的安全。

    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的

相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或

者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管

理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行

政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国

                                          24
                                   华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要



务院证券监督管理机构报告。


                                十二、境外资产托管人


   (一)境外资产托管人基本情况

   名称:摩根大通银行(JPMorgan &Chase Bank, N.A.)

   注册地址:1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio 43240, U.S.A.

   办公地址:270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070

   法定代表人:James Dimon

   成立时间:1799 年

   总资产(截止 2019 年 3 月 31 日):2.74 万亿美元

   实收资本(截止 2019 年 3 月 31 日):1,785 百万美元

   托管资产规模(截止 2019 年 3 月 31 日):24.7 万亿美元

   信用等级:穆迪评级 Aa2(高级信用债券)

   (二)境外资产托管人职责

   1、安全保管基金的境外资产,及时办理清算、交割事宜。

   2、准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人,确保基金及时收取所有应得

收入。

   3、其他由基金托管人委托其履行的职责。


                                 十三、相关服务机构


   (一)销售机构

   1、直销机构:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:杨明辉

   客户服务电话:400-818-6666

   传真:010-63136700

   联系人:张德根

   网址:www.ChinaAMC.com

   2、人民币代销机构

                                          25
                            华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


(1)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:刘连舸

电话:010-66596688

传真:010-66593777

联系人:客户服务中心

网址:www.boc.cn

客户服务电话:95566

(2)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:彭纯

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:王菁

网址:www.bankcomm.com

客户服务电话:95559

(3)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路5047号

办公地址:广东省深圳市深南东路5047号

法定代表人:孙建一

电话:0755-82088888

传真:0755-25841098

联系人:张莉

网址:bank.pingan.com

客户服务电话:95511-3

(4)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

                                    26
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


法定代表人:胡平西

电话:021-38523692

传真:021-50105124

联系人:施传荣

网址:www.srcb.com

客户服务电话:021-962999

(5)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人:洪弘

电话:010-83363101

传真:010-83363072

联系人:文雯

网址:http://8.ppwppw.com/

客户服务电话:400-166-1188

(6)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法定代表人:胡燕亮

电话:021-50810687

传真:021-58300279

联系人:李娟

网址:www.wacaijijin.com

客户服务电话:021-50810673

(7)北京百度百盈基金销售有限公司

住所:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

法定代表人:张旭阳

电话:010-61952702

传真:010-61951007

                                    27
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


联系人:霍博华

网址:https://8.baidu.com/

客户服务电话:95055

(8)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38509680

传真:021-38509777

联系人:张裕

网址:www.noah-fund.com

客户服务电话:400-821-5399

(9)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn

客户服务电话:4006-788-887

(10)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998-7019

传真:021-64385308

联系人:潘世友

网址:www.1234567.com.cn

客户服务电话:400-181-8188

                                     28
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


(11)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613635

传真:021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:www.ehowbuy.com

客户服务电话:400-700-9665

(12)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

法定代表人:陈柏青

电话:18205712248

联系人:韩爱彬

网址:www.antfortune.com

客户服务电话:95188

(13)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

电话:021-20691832

传真:021-20691861

联系人:黄辉

网址:www.erichfund.com

客户服务电话:400-820-2899

(14)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人:凌顺平

                                     29
                                华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

联系人:吴强

网址:www.5ifund.com

客户服务电话:400-877-3772

(15)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088-6006

传真:010-62020355

联系人:翟飞飞

网址:www.myfund.com

客户服务电话:400-888-6661

(16)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号53楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-61101630

联系人:曹怡晨

网址:http://www.leadfund.com.cn/

客户服务电话:95733

(17)北京创金启富基金销售有限公司

住所:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828-809

传真:010-88067526

联系人:马浩

                                       30
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


网址:www.5irich.com

客户服务电话:400-6262-818

(18)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

网址:www.yixinfund.com

客户服务电话:400-609-9200

(19)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

法定代表人:刘汉青

电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

联系人:王峰

网址:www.snjijin.com

客户服务电话:95177

(20)浦领基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:聂婉君

电话:010-59497363

传真:010-64788105

联系人:王笑硕

网址:www.zscffund.com

客户服务电话:400-012-5899

(21)通华财富(上海)基金销售有限公司

                                    31
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

法定代表人:马刚

电话:021-60818757、13916871276

传真:021-60818280

联系人:周晶

网址:www.tonghuafund.com

客户服务电话:400-101-9301

(22)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

电话:010-56282140

传真:010-62680827

联系人:丁向坤

网址: www.hcjijin.com

客户服务电话:400-619-9059

(23)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418829

传真:010-57569671

联系人:魏争

网址:www.niuji.net

客户服务电话:400-893-6885

(24)上海大智慧基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

法定代表人:申健

                                    32
                                华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


电话:18918353003

传真:021-20219923

联系人:宋楠

网址:https://www.wg.com.cn/

客户服务电话:021-20292031

(25)北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

法定代表人:许宁

电话:010-85610733

传真:010-85622351

联系人:彭雪琳

网址:https://www.htfund.com/

客户服务电话:400-829-1218

(26)济安财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法定代表人:杨健

电话:010-65309516

传真:010-65330699

联系人:李海燕

网址:www.jianfortune.com

客户服务电话:400-673-7010

(27)上海联泰资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人:燕斌

电话:15201924977

传真:021-52975270

联系人:兰敏

                                       33
                               华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


网址:www.66zichan.com

客户服务电话:400-166-6788

(28)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:李春光

电话:0411-88891212-317

传真:0411-84396536

联系人:张晓辉

网址:www.haojiyoujijin.com

客户服务电话:400-0411-001

(29)上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132-801

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

网址:www.zhongzhengfund.com

客户服务电话:400-6767-523

(30)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人:郑毓栋

电话:010-65951887

传真:010-65951887

联系人:姜颖

网址:www.hongdianfund.com

客户服务电话:400-618-0707

(31)上海陆金所基金销售有限公司

                                      34
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

联系人:宁博宇

网址:www.lufunds.com

客户服务电话:400-821-9031

(32)珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:020-89629021

传真:020-89629011

联系人:吴煜浩

网址:www.yingmi.cn

客户服务电话:020-89629066

(33)和耕传承基金销售有限公司

住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

法定代表人:王旋

电话:0371-85518396

传真:0371-85518397

联系人:胡静华

网址:www.hgccpb.com

客户服务电话:4000-555-671

(34)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

                                    35
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


电话:0755-89460507

传真:0755-21674453

联系人:叶健

网址:www.ifastps.com.cn

客户服务电话:400-684-0500

(35)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

法定代表人:钱昊旻

电话:010-59336519

传真:010-59336500

联系人:孙雯

网址:www.jnlc.com

客户服务电话:4008-909-998

(36)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人:江卉

电话:010-89188692

传真:010-89180000

联系人:黄立影

网址:http://fund.jd.com/

客户服务电话:95118、400-098-8511

(37)中民财富基金销售(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

法定代表人:弭洪军

电话:021-33357030

传真:021-63353736

联系人:李娜

                                    36
                               华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


网址:www.cmiwm.com

客户服务电话:400-876-5716

(38)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

联系人:袁永姣

网址:https://danjuanapp.com

客户服务电话:400-159-9288

(39)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室

办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层

法定代表人:许欣

电话:021-68609600-5905

传真:021-33830351

联系人:屠帅颖

网址:www.qiangungun.com

客户服务电话:400-700-9700

(40)天津万家财富资产管理有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

法定代表人:李修辞

电话:18511290872

传真:010-59013828

联系人:邵玉磊

网址:www.wanjiawealth.com

客户服务电话:010-59013842

(41)中信期货有限公司

                                      37
                                  华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


     住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

     办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14



     法定代表人:张皓

     电话:010-60833754

     传真:0755-83217421

     联系人:刘宏莹

     网址:www.citicsf.com

     客户服务电话:400-990-8826

     (42)中信建投证券股份有限公司

     住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

     办公地址:北京市朝阳门内大街188号

     法定代表人:王常青

     客户服务电话:95587

     传真:010-65182261

     联系人:权唐

     网址:www.csc108.com

     (43)国信证券股份有限公司

     住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

     法定代表人:何如

     电话:0755-82130833

     传真:0755-82133952

     联系人:李颖

     网址:www.guosen.com.cn

     客户服务电话:95536

     (44)广发证券股份有限公司

     住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

     办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦

     法定代表人:孙树明

                                         38
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


电话:020-87555888

传真:020-87555417

联系人:黄岚

网址:www.gf.com.cn

客户服务电话:95575或致电各地营业网点

(45)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话:010-60838888

传真:010-60836029

联系人:郑慧

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(46)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

客户服务电话:95579、400-888-8999

(47)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:王连志

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

                                    39
                              华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


网址:www.essence.com.cn

客户服务电话:95517

(48)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

电话:023-67616310

传真:023-63786212

联系人:周青

网址:www.swsc.com.cn

客户服务电话:400-809-6096

(49)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:孙永祥

电话:021-38784580-8918

传真:021-68865680

联系人:李欣

网址:www.xcsc.com

客户服务电话:95351

(50)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区滨水西道8号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451991

传真:022-28451892

联系人:蔡霆

网址:www.ewww.com.cn

客户服务电话:400-651-5988

(51)中信证券(山东)有限责任公司

                                     40
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林

电话:0531-89606165

传真:0532-85022605

联系人:刘晓明

网址:http://sd.citics.com

客户服务电话:95548

(52)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:尹旭航

网址:www.cindasc.com

客户服务电话:95321

(53)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516089

传真:0755-83515567

联系人:李春芳

网址:www.cgws.com

客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

(54)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

                                     41
                               华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(55)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

客户服务电话:95360

(56)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市江东中路389号

办公地址:江苏省南京市江东中路389号

法定代表人:步国旬

电话:025-58519523

传真:025-83369725

联系人:王万君

网址:www.njzq.com.cn

客户服务电话:95386

(57)新时代证券股份有限公司

住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:叶顺德

电话:010-83561146

传真:010-83561094

联系人:田芳芳

                                      42
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


网址:www.xsdzq.cn

客户服务电话:95399

(58)大同证券有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

客户服务电话:400-712-1212

(59)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:祁昊

网址:www.glsc.com.cn

客户服务电话:95570

(60)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:谢永林

电话:021-38631117

传真:021-33830395

联系人:石静武

网址:www.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(61)华安证券股份有限公司

                                    43
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人:章宏韬

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

联系人:范超

网址:www.hazq.com

客户服务电话:95318

(62)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

法定代表人:-

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(63)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588

(64)中银国际证券股份有限公司

住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人:宁敏

                                    44
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


电话:021-20328000

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

网址:www.bocichina.com.cn

客户服务电话:400-620-8888

(65)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号

法定代表人:杨炯洋

电话:010-58124967

传真:028-86150040

联系人:谢国梅

网址:www.hx168.com.cn

客户服务电话:95584

(66)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

电话:021-20315290

传真:021-20315125

联系人:许曼华

网址:www.zts.com.cn

客户服务电话:95538

(67)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

法定代表人:李强

客户服务电话:400-832-3000

传真:0755-83199511

联系人:王雯

                                     45
                                华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


网址:www.csco.com.cn

(68)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:www.firstcapital.com.cn

客户服务电话:95358

(69)金元证券股份有限公司

住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人:陆涛

电话:0755-83025022

传真:0755-83025625

联系人:马贤清

网址:www.jyzq.cn

客户服务电话:95372

(70)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人:黄金琳

电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

联系人:张腾

网址:www.hfzq.com.cn

客户服务电话:95547

(71)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市静宁路308号

                                       46
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890100

联系人:李昕田

网址:www.hlzqgs.com

客户服务电话:95368、400-468-8888(全国)

(72)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人:俞洋

电话:021-54967552

传真:021-54967032

联系人:杨莉娟

网址:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:95323、400-109-9918

(73)中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

法定代表人:林炳城

电话:0755-82943755

传真:0755-82960582

联系人:罗艺琳

网址:www.zszq.com

客户服务电话:95329

(74)联讯证券股份有限公司

住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

法定代表人:严亦斌

电话:0755-83331195

联系人:彭莲

                                    47
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


网址:www.lxsec.com

客户服务电话:95564

(75)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街95号

办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:www.gjzq.com.cn

客户服务电话:95310

(76)长城国瑞证券有限公司

住所:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

法定代表人:王勇

电话:0592-2079259

传真:0592-2079602

联系人:邱震

网址:www.gwgsc.com

客户服务电话:400-0099-886

(77)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:王薇

网址:www.ajzq.com

客户服务电话:400-196-2502

(78)华融证券股份有限公司

                                    48
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


住所:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

法定代表人:祝献忠

电话:010-85556048

传真:010-85556088

联系人:孙燕波

网址:www.hrsec.com.cn

客户服务电话:95390

(79)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618882

传真:027-87618863

联系人:翟璟

网址:www.tfzq.com

客户服务电话:400-800-5000

(80)万和证券股份有限公司

住所:海口市南沙路49号通信广场二楼

办公地址:深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

法定代表人:王宜四

电话:0755-82830333

传真:0755-25170807

联系人:郭东彤

网址:www.wanhesec.com

客户服务电话:4008-882-882

(81)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

法定代表人:吴玉明

                                     49
                             华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


电话:028-86199278

传真:028-86199382

联系人:郝俊杰

网址:www.hxzq.cn

客户服务电话:400-836-6366

(82)开源证券股份有限公司

住所:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:李刚

电话:029-88447611

传真:029-88447611

联系人:曹欣

网址:www.kysec.cn

客户服务电话:95325、400-860-8866

(83)联储证券有限责任公司

住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

法定代表人:吕春卫

电话:010-86499427

传真:010-86499401

联系人:丁倩云

网址:www.lczq.com

客户服务电话:400-620-6868

(84)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:毛淮平

电话:-

传真:010-88066214

联系人:张静

                                     50
                                华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


   网址:www.amcfortune.com

   客户服务电话:400-817-5666

   3、美元代销机构

   投资者可在中国银行股份有限公司办理本基金 A 类基金份额的美元申购、赎回、定期

定额申购业务。

   基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金。具体

人民币及美元代销机构详见本基金基金管理人网站。

   4、基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构,并在基金管理人网站公示。

基金份额发售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

   (二)登记机构

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

   办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

   法定代表人:杨明辉

   客户服务电话:400-818-6666

   传真:010-63136700

   联系人:朱威

   (三)律师事务所

   名称:北京市天元律师事务所

   住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   法定代表人:朱小辉

   联系电话:010-57763888

   传真:010-57763777

   联系人:李晗

   经办律师:吴冠雄、李晗

   (四)会计师事务所

   本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。

   名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

   办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层


                                       51
                                   华夏全球聚享证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要


    法定代表人:毛鞍宁

    联系电话:010-58153000

    传真:010-85188298

    联系人:徐艳

                         十四、对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同

及其他法律法规的要求,对本基金原招募说明书或招募说明书(更新)进行了更新,本次重

大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订“基金信息披露”章节

及相关内容,并对包括但不限于基金管理人、基金托管人等其他信息一并更新。主要更新内

容如下:

    (一)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“重要

提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关产品资料概要的释

义与相关内容。

    (二)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“基金

的信息披露”章节。

    (三)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新全文中

有关信息披露文件备案的描述。

    (四)更新“基金管理人信息”、“基金托管人信息”、“基金销售机构及相关服务机

构”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”、“其他应披露事项”。




                                                                 华夏基金管理有限公司

                                                               二○一九年十月二十一日




                                          52
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈
云南快乐十分 幸运快3 幸运快3 幸运快3 幸运快3 云南快乐十分 云南快乐十分 幸运快3 云南快乐十分 云南快乐十分